Hizmetler
Finansal Yatırım / Varlık Denetimi ve Raporlaması
Yatırım ve varlık hareketlerinde izlenebilirliği güçlendirir; belge düzeni, mutabakat ve raporlama standardı kurar.
Amaç; yatırım/varlık işlemlerinin kayıt–belge–mutabakat tutarlılığını test etmek, izlenebilirliği artırmak ve yönetim için sade bir raporlama standardı oluşturmaktır.
Kapsam
- Yatırım/varlık envanterinin çıkarılması ve hareketlerin sınıflandırılması (işlem türü, kurum, hesap bazında)
- İşlem ve saklama kayıtları mutabakatı: banka/kurum ekstreleri, dekontlar ve muhasebe kayıtları uyumu
- Dokümantasyon kontrolü: işlem kanıtları, sözleşmeler, komisyon/masraf belgeleri, değerleme dayanakları
- Muhasebeleştirme kontrolleri: gelir/kur farkı/masraf sınıflandırması ve dönemsellik testleri
- Raporlama standardı: portföy özeti, performans göstergeleri ve risk görünümü (veriye dayalı)
- İç kontrol önerileri: yetki, onay, limitler ve periyodik mutabakat akışı
Çalışma Adımları
1
Varlık listesi ve veri kaynağı belirleme
2
Hareketlerin toplanması ve mutabakat
3
Metodoloji belirleme (getiri hesaplama, sınıflandırma, varsayımlar)
4
Rapor setinin oluşturulması ve sunum
Teslimatlar
- Envanter ve mutabakat raporu (hesap/kurum bazında tutarlılık çıktıları)
- Bulgu ve aksiyon planı (risk alanları, düzeltici adımlar, dokümantasyon standardı)
- Yönetim raporu: portföy özeti, performans ve risk göstergeleri (özet format)
Bu hizmet yatırım tavsiyesi değildir; kontrol ve raporlama standardizasyonuna odaklanır.